Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen

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APUNTES COOPERACIÓN PENAL INTERNACIONAL Grado en Criminología Universidad de Barcelona AprenAI 2026-2027 Bases del DIP, crímenes internacionales, CPI, extradición, auxilio judicial, INTERPOL, OEDE y Consejo de Europa para Criminología en la UB.

APREN.AI Índice 1 Bases del Derecho Internacional Público y sus Fuentes Evolución histórica y subjetividad internacional Jerarquía normativa: normas imperativas frente a dispositivas Fuentes formales del Derecho Internacional Público Principios estructurales del ordenamiento internacional 2 La Organización de las Naciones Unidas y el Arreglo de Controversias Naturaleza y primacía de la Carta de las Naciones Unidas Principios estructurales de la Organización Membresía en las Naciones Unidas Estructura institucional y órganos de la ONU El Tribunal Internacional de Justicia (TIJ) Medios de arreglo pacífico de controversias 3 Fundamentos del Derecho Internacional Penal y Crímenes Internacionales Delimitación conceptual: DPI frente a DIPe El principio de legalidad en el orden internacional Evolución histórica de la responsabilidad penal individual Los cuatro crímenes internacionales de Derecho Internacional Principios procesales fundamentales 4 Jurisdicción Penal y Tribunales Penales Internacionales Criterios estatales de atribución de la jurisdicción penal Modelos de justicia penal internacional: tribunales ad hoc e híbridos La Corte Penal Internacional: estatuto, estructura y activación Principio de complementariedad y examen de admisibilidad 5 Marco General y Mecanismos Clásicos de Cooperación Penal Internacional Dimensiones y estructura normativa de la cooperación Principios rectores de la cooperación penal clásica La extradición y sus fases procesales Asistencia judicial mutua y otros instrumentos de auxilio clásico 6 Cooperación Policial Internacional: INTERPOL Naturaleza jurídica y límites operacionales de INTERPOL Estructura orgánica de la organización Sistemas de comunicación y catálogo de notificaciones Programas mundiales y pilares de innovación tecnológica 7 La Cooperación Penal en el Ámbito Europeo: UE y Consejo de Europa Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 1 El Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia (ELSJ) y el Reconocimiento Mutuo La Orden Europea de Detención y Entrega (OEDE) y las Garantías del Estado de Derecho Protección Integral de la Víctima en el Derecho de la Unión El Consejo de Europa: Estructura, Tribunales y Tratados Sectoriales 8 Resumen para repasar Fundamentos del DIP y sus fuentes Naciones Unidas y arreglo de controversias Derecho Internacional Penal y crímenes internacionales Mecanismos de cooperación penal internacional INTERPOL y el espacio europeo Cronología clave Soluciones de las preguntas de repaso Estos apuntes pueden contener errores u omisiones.

Son un material de apoyo y no sustituyen al temario oficial ni al profesorado: contrasta la información importante. Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 2 1 Bases del Derecho Internacional Público y sus Fuentes AL ACABAR SABRÁS Diferenciar las normas imperativas (ius cogens) de las normas dispositivas del Derecho Internacional Público. Explicar los elementos constitutivos del Estado y la naturaleza declarativa del reconocimiento internacional. Distinguir los elementos material y espiritual en la costumbre internacional, identificando la figura del opositor pertinaz.

Describir el proceso de celebración de tratados, la formulación de reservas y su incorporación en los sistemas monista y dualista. PIÉNSALO ANTES DE LEER 1 ¿Por qué un Estado soberano no puede quedar eximido de cumplir la prohibición de la tortura alegando que nunca firmó un tratado que la sancione? El Derecho Internacional Público (DIP) es el ordenamiento jurídico que regula las relaciones entre los sujetos de la comunidad internacional. A diferencia de los ordenamientos estatales, no cuenta con un poder legislativo centralizado ni con órganos coactivos universales.

Los propios Estados crean, aplican y hacen cumplir sus normas dentro de una estructura social paritaria, heterogénea e interestatal con poder difuso. Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 3 ESQUEMA Estructura del Derecho Internacional Público Evolución histórica y subjetividad internacional La evolución del ordenamiento internacional comprende dos etapas históricas fundamentales: Derecho Internacional Clásico: abarca desde la Paz de Westfalia (1648) hasta 1945. Se fundamentaba en una soberanía estatal casi absoluta, donde los asuntos internos quedaban al margen del escrutinio internacional.

Derecho Internacional Contemporáneo: surge en 1945 con el nacimiento de la Organización de las Naciones Unidas (ONU). Introduce los derechos humanos como límite expreso a la soberanía estatal y exige la forma escrita para la certidumbre de los tratados.

Ordenamiento DIP Bases y marco general del orden público internacional Sujetos Estados, OOII y entes con subjetividad Estados soberanos Sujetos primarios plenos con soberanía interna y externa Organizaciones Internacionales Entidades creadas por tratado de cooperación o integración Fuentes normativas Tratados, costumbre y principios generales Tratados internacionales Acuerdos escritos sometidos al Convenio de Viena de 1969 Costumbre internacional Práctica reiterada con convicción de obligatoriedad jurídica Principios rectores Carta de la ONU y Resolución 26/25 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 4 En el orden internacional conviven sujetos y actores según su capacidad para crear obligaciones jurídicas: Sujetos primarios: poseen capacidad plena para crear normas, asumir derechos y responder directamente por obligaciones internacionales.

Destacan los Estados, definidos por cuatro elementos: territorio (espacio terrestre, espacio aéreo y marítimo hasta las 200 millas náuticas), población (nacionales y residentes extranjeros), gobierno efectivo y soberanía (interna para legislar y externa para celebrar tratados). Las Organizaciones Internacionales (OOII) son sujetos creados mediante tratado por los Estados; pueden ser de cooperación (normativa no obligatoria generalizada) o de integración (normas vinculantes que homogeneizan el ordenamiento, como la Unión Europea).

Otros sujetos reconocidos: la Santa Sede (celebra concordatos y envía nuncios), los movimientos de liberación nacional y los entes beligerantes reconocidos (sometidos al Derecho Internacional Humanitario). Actores internacionales: entidades como organizaciones no gubernamentales (incluida la Cruz Roja con acceso a zonas de conflicto bélico), empresas transnacionales e individuos particulares. No crean normas internacionales directamente, pero se ven afectados por ellas.

DEFINICIÓN El reconocimiento de Estados es un acto meramente declarativo y no constitutivo: constata una situación fáctica preexistente, por lo que una entidad que reúna población, territorio, gobierno efectivo y soberanía es Estado sin depender de la aceptación formal ajena. COMPRUEBA 2 ¿Depende la existencia jurídica de un nuevo Estado de que la comunidad internacional lo reconozca formalmente? Jerarquía normativa: normas imperativas frente a dispositivas En el Derecho Internacional, la jerarquía de una regla jurídica no depende del instrumento formal que la contenga, sino del contenido material de la norma.

Esta distinción divide el ordenamiento en dos categorías normativas: Criterio Normas imperativas (ius cogens) Normas dispositivas Consentimiento Obligan a todos los Estados sin requerir aceptación individual previa. Obligan únicamente a los Estados que han prestado su consentimiento. Alcance de exigibilidad Generan efectos erga omnes; cualquier vulneración afecta a toda la comunidad internacional. Generan efectos inter partes; solo exigen cumplimiento los Estados parte. Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 5 Criterio Normas imperativas (ius cogens) Normas dispositivas Modificación y derogación Solo pueden derogarse o sustituirse por otra norma posterior del mismo rango.

Permiten reservas, pactos de exclusión o derogación convencional entre las partes. Presencia en el DIP Núcleo básico inderogable deducido de la Carta de la ONU (prohibición del genocidio, tortura, esclavitud y agresión armada). Representan la inmensa mayoría de las reglas internacionales (aproximadamente el 99,9%). Si surge un conflicto entre normas dispositivas, rigen dos criterios clásicos de resolución de antinomias: la disposición más específica prevalece sobre la genérica y la norma posterior deroga válidamente a la anterior. COMPRUEBA 3 ¿Puede un tratado bilateral legalizar el comercio de esclavos entre dos Estados firmantes?

Fuentes formales del Derecho Internacional Público El artículo 38 del Estatuto de la Corte Internacional de Justicia enumera las formas principales de producción jurídica internacional, clasificando a la doctrina científica y a las sentencias judiciales como simples medios auxiliares de interpretación. 1. Tratados internacionales Un tratado es un acuerdo formal de voluntades celebrado entre sujetos internacionales con la finalidad de producir efectos jurídicos regulados por el DIP. Su régimen fundamental está regulado por el Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados (1969).

Los tratados pueden clasificarse por las partes (bilaterales o multilaterales), su vocación de entrada (abiertos o cerrados) o su materia (tratados-ley generales o tratados-contrato con prestaciones recíprocas). La interacción jurídica entre los tratados y la costumbre genera tres efectos posibles: Efecto declarativo: el tratado redacta por escrito una costumbre internacional previa plenamente consolidada. Efecto cristalizador: una práctica sin obligatoriedad previa cristaliza formalmente gracias a la adopción del tratado. Efecto generador: una disposición convencional inédita sirve de punto de partida para una práctica que evoluciona a costumbre general.

Las fases habituales para concluir un tratado abarcan los siguientes pasos sucesivos: Negociación y adopción del texto: tramitada por el poder ejecutivo. 1 Autenticación: acto formal que establece el redactado definitivo e inalterable. 2 Manifestación del consentimiento: habitualmente mediante ratificación efectuada por el máximo órgano estatal. 3 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 6 Al manifestar su consentimiento, el Estado puede formular reservas para excluir o modificar los efectos jurídicos de preceptos concretos. Las reservas están vedadas si vulneran normas de ius cogens.

Los demás Estados cuentan con un plazo perentorio de 12 meses para aceptarlas u objetarlas antes de que se entiendan tácitamente aceptadas. Existen tres respuestas: Aceptación: rige el tratado entre ambos con la modificación solicitada. Objeción simple: el vínculo convencional general subsiste salvo en el artículo reservado. Objeción cualificada: el Estado objetante no reconoce ninguna vinculación jurídica con el Estado reservante. ERROR FRECUENTE Suele creerse erróneamente que una objeción a una reserva cancela automáticamente el tratado entre ambas partes.

Salvo que el Estado emita una objeción cualificada inequívoca, el tratado entra plenamente en vigor entre ellos con excepción de la cláusula reservada (objeción simple). Incorporación de los tratados al derecho interno La eficacia de los tratados en el orden doméstico depende de dos doctrinas clásicas: Monismo: el tratado forma parte automática del derecho interno tras su publicación oficial. En España, el artículo 96 de la Constitución Española consagra este modelo al requerir únicamente la publicación en el BOE, confiriendo al tratado rango supralegal e infraconstitucional.

Dualismo: concibe el derecho estatal y el internacional como esferas separadas; exige una ley de transposición expresa (como en el Reino Unido) para producir consecuencias ejecutivas internas. COMPRUEBA 4 ¿Qué consecuencia jurídica se produce si un Estado guarda silencio durante 12 meses ante la reserva de otro Estado? 2. Costumbre internacional Es una norma no escrita conformada por una práctica compartida entre sujetos internacionales unida al convencimiento de su exigibilidad jurídica. Requiere inexcusablemente dos elementos constitutivos: Elemento material: práctica general, uniforme, continua y pública realizada por los Estados en el tiempo.

Elemento espiritual (opinio iuris): convicción interna del Estado de estar cumpliendo un imperativo jurídico vinculante, y no un simple hábito de cortesía o protocolo. Su mayor virtud es la flexibilidad, si bien carece de idoneidad para regular aspectos eminentemente técnicos. Puede ser universal, regional, local o bilateral. La formación de una costumbre vincula a todos los miembros de la esfera internacional a excepción del opositor pertinaz (persistent objector): aquel Estado que demuestra haber manifestado su oposición pública, reiterada e inequívoca a dicha norma desde su origen fundacional.

Entrada en vigor o adhesión: se perfecciona cuando concurren los requisitos cuantitativos previstos por el propio texto o mediante adhesión posterior. 4 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 7 3. Principios generales del derecho, actos unilaterales y actos de OOII Los principios generales del derecho solventan lagunas normativas y operan predominantemente en el plano procesal (ejemplos: pacta sunt servanda, non bis in idem, aut dedere aut judicare o forum prorogatum; véanse los detalles de aplicación judicial en «Jurisdicción Penal y Tribunales Penales Internacionales» y «Marco General y Mecanismos Clásicos de Cooperación Penal Internacional»).

Los actos unilaterales permiten a un Estado asumir obligaciones públicas por propia iniciativa sin precisar aceptación ajena (como renuncias o declaraciones solemnes ministeriales, revocables solo con preaviso y subordinadas al ius cogens). Por su parte, los actos normativos de las organizaciones internacionales pueden ser de gestión interna, recomendaciones carentes de vinculación o resoluciones externas obligatorias (como los mandatos del Consejo de Seguridad bajo el Capítulo VII de la Carta de la ONU; véase «La Organización de las Naciones Unidas y el Arreglo de Controversias»).

Si una organización presta su sede para negociar un texto convencional, dicho instrumento no es un acto de la propia organización, sino un tratado que obliga exclusivamente a quienes lo ratifiquen. Principios estructurales del ordenamiento internacional El marco estructural supremo del DIP parte de los principios fijados en el artículo 2 de la Carta de la ONU y se completa mediante la Resolución 26/25 de la Asamblea General (1970): Principios fundacionales del art.

2 de la Carta: igualdad soberana entre los Estados; cumplimiento de buena fe de los compromisos (pacta sunt servanda); arreglo pacífico de controversias; prohibición de recurrir a la amenaza o uso de la fuerza armada (con las excepciones de legítima defensa o mandato expreso del Consejo de Seguridad); asistencia obligatoria a la ONU; autoridad hacia terceros no miembros en defensa de la paz colectiva; y respeto irrestricto de la jurisdicción interna soberana. Principios completados por la Resolución 26/25 (1970): principio de no injerencia en asuntos propios; cooperación pacífica interestatal; libre determinación de los pueblos; y salvaguarda efectiva de la dignidad humana.

COMPRUEBA 5 ¿Qué debe acreditar un Estado para ampararse con éxito en la doctrina del opositor pertinaz? IDEAS CLAVE El Derecho Internacional Público carece de legislativo central y se basa en la igualdad soberana de los Estados. El reconocimiento estatal tiene carácter declarativo y no constitutivo. Las normas imperativas (ius cogens) generan efectos erga omnes e invalidan cualquier disposición dispositiva contraria. La costumbre internacional exige la concurrencia simultánea de una práctica material uniforme y de la opinio iuris. España adopta un sistema monista consagrado en el artículo 96 de la Constitución, que exige la publicación en el BOE para integrar tratados internacionales.

Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 8 COMPRUEBA LO QUE HAS APRENDIDO 6. ¿En qué se diferencia el efecto cristalizador del efecto generador de un tratado respecto a la costumbre? 7. ¿Por qué un Estado objetante simple queda obligado por un tratado multilateral frente al Estado reservante? Test Rodea la respuesta correcta. Las soluciones están al final. 8. ¿Qué naturaleza jurídica ostenta el reconocimiento formal de un Estado en el DIP? 9. ¿Cuál es el rasgo definitorio propio de las normas internacionales de ius cogens? 10. ¿Qué plazo tiene un Estado para formular una objeción a una reserva de un tratado? 11.

¿Cómo se define la opinio iuris dentro de la formación de la costumbre internacional?

Sujeta al consentimiento unánime regional a) Declarativa sobre una realidad preexistente b) Constitutiva de su personalidad jurídica c) Condicional hasta que la ONU lo apruebe d) Admiten reservas multilaterales expresas a) Efectos vinculantes exclusivamente inter partes b) Subordinación funcional a leyes internas c) Eficacia erga omnes e inderogabilidad dispositiva d) Doce meses a) Veinticuatro meses prorrogables b) Tres meses obligatorios c) Seis meses naturales d) Convicción de obligatoriedad jurídica vinculante a) Declaración unilateral de un ministro b) Transcripción escrita del texto en un acta c) Hábito constante por deferencia protocolaria d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 9 2 La Organización de las Naciones Unidas y el Arreglo de Controversias AL ACABAR SABRÁS Diferenciar las mayorías de votación y la operativa del veto en el Consejo de Seguridad.

Distinguir la competencia contenciosa de la consultiva en el Tribunal Internacional de Justicia. Clasificar los medios de resolución pacífica de controversias entre diplomáticos y jurisdiccionales. PIÉNSALO ANTES DE LEER 12 ¿Impide la abstención de un miembro permanente del Consejo de Seguridad que se apruebe una medida militar sobre un conflicto internacional? Naturaleza y primacía de la Carta de las Naciones Unidas La Carta de las Naciones Unidas constituye el instrumento fundacional de la Organización de las Naciones Unidas (ONU).

En el plano estrictamente jurídico, se trata de un tratado multilateral que presenta rasgos institucionales y normativos singulares dentro del orden internacional. Entre sus características distintivas destaca la proclamación y protección de valores esenciales para la comunidad internacional. Si bien opera como tratado que obliga formalmente a los Estados parte tras su ratificación, su ámbito alcanza aspectos que obligan a Estados no miembros cuando se trata del mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales. Para su entrada en vigor, la Carta requirió un umbral mínimo de ratificaciones que exigía necesariamente la confirmación de las cinco grandes potencias fundadoras.

Asimismo, la Carta ostenta una posición de primacía normativa sobre cualquier otro acuerdo internacional: ningún tratado celebrado por los Estados, sea anterior o posterior, puede prevalecer sobre las obligaciones dimanantes de la Carta. Principios estructurales de la Organización El marco normativo que rige a la ONU y a sus miembros deriva del artículo 2 de la Carta y de su desarrollo posterior mediante la Resolución 2625 (XXV) de la Asamblea General (1970). Estos principios vertebran las relaciones jurídicas contemporáneas: Igualdad soberana de los Estados: reconocimiento de paridad jurídica entre todos los miembros.

Buena fe: observancia obligatoria y leal de los compromisos (pacta sunt servanda). Arreglo pacífico de controversias: resolución de disputas sin recurrir a medios lesivos. Prohibición de la amenaza o el uso de la fuerza armada: principio imperativo que admite únicamente dos excepciones reconocidas: la legítima defensa y las medidas coercitivas aprobadas por el Consejo de Seguridad bajo el Capítulo VII de la Carta. Asistencia a las Naciones Unidas: deber de cooperación y auxilio a las acciones legítimas de la Organización.

Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 10 Autoridad de la Organización sobre no miembros: capacidad de actuar ante Estados no pertenecientes a la ONU en lo imprescindible para sostener la paz mundial. Excepción de la jurisdicción interna: prohibición de intervenir en asuntos propios de la soberanía estatal doméstica, salvo aplicación coercitiva bajo el Capítulo VII. No intervención: prohibición de injerencia directa o indirecta en asuntos de otros Estados. Cooperación pacífica: colaboración activa entre Estados de conformidad con el Derecho Internacional. Libre determinación de los pueblos: derecho inalienable de las comunidades a definir su condición política.

Respeto a la dignidad humana: salvaguarda de los derechos fundamentales. COMPRUEBA 13 ¿En qué casos concretos autoriza la Carta de la ONU el uso lícito de la fuerza armada? Membresía en las Naciones Unidas La participación estatal en la estructura de la ONU adopta tres modalidades jurídicas diferenciadas: Miembros originarios: los 51 Estados fundadores que firmaron y ratificaron inicialmente la Carta tras la Conferencia de San Francisco. Miembros admitidos: aquellos Estados que se incorporan de manera posterior mediante un procedimiento formal conjunto que exige una recomendación del Consejo de Seguridad y la decisión aprobatoria de la Asamblea General.

Observadores: entidades o Estados con estatuto especial concedido únicamente mediante el voto del Consejo de Seguridad (como sucede con Palestina), lo que les permite participar con voz en debates sin derecho a voto sustantivo. La Carta contempla de forma expresa la sanción de expulsión para Estados miembros, aunque este mecanismo no se ha ejecutado nunca en la práctica de la Organización.

Estructura institucional y órganos de la ONU El artículo 7 de la Carta establece seis órganos principales encargados del funcionamiento del sistema de Naciones Unidas, que se clasifican en autónomos y dependientes: Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 11 ESQUEMA Órganos principales de las Naciones Unidas Órgano Composición y estatus Naturaleza de sus decisiones Asamblea General Órgano plenario integrado por todos los Estados miembros. Autónomo. Adopta resoluciones recomendatorias sin fuerza jurídica vinculante. Consejo de Seguridad 15 miembros (5 permanentes y 10 no permanentes elegidos por bienios). Autónomo.

Emite resoluciones obligatorias en materias de paz y seguridad (Capítulo VII). Tribunal Internacional de Justicia (TIJ) 15 jueces independientes con sede en La Haya. Autónomo. Sentencias vinculantes en litigios y dictámenes no vinculantes en consultas. Consejo Económico y Social (ECOSOC) 54 Estados miembros. Órgano dependiente de la Asamblea General. Dictámenes y proyectos en asuntos económicos, sociales y humanitarios.

Órganos autónomos Instancias con autonomía funcional directa Asamblea General Órgano plenario deliberativo de todos los miembros Consejo de Seguridad 15 miembros; decisiones obligatorias de paz TIJ Tribunal de 15 magistrados en La Haya Órganos dependientes Estructuras supeditadas a los órganos rectores ECOSOC Consejo Económico y Social; 54 miembros Administración Fiduciaria Órgano de descolonización hoy inactivo Secretaría General Gestión técnico-administrativa de la ONU Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 12 Órgano Composición y estatus Naturaleza de sus decisiones Consejo de Administración Fiduciaria Órgano histórico dependiente encargado de la descolonización.

Prácticamente inactivo tras completar la tutela territorial internacional. Secretaría General Estructura técnica y funcionarial dependiente dirigida por el Secretario General. Gestión administrativa y representación operativa de la Organización. Los órganos principales cuentan con la potestad de crear órganos subsidiarios especializados para el cumplimiento de sus objetivos específicos, como es el caso de UNICEF. La Asamblea General: competencias y mayorías La Asamblea General reúne a todos los Estados miembros de la Organización en condiciones de plena igualdad formal.

Posee competencia deliberativa materialmente ilimitada para debatir cualquier asunto previsto en la Carta, con una única restricción procedimental: debe inhibirse cuando el Consejo de Seguridad esté ejerciendo activamente sus competencias sobre un conflicto que amenace la paz internacional. Las resoluciones adoptadas por la Asamblea General no son jurídicamente vinculantes por sí mismas. En su régimen de votación se distingue: Mayoría cualificada de dos tercios: preceptiva para «materias importantes» expresamente contempladas (tales como paz, presupuesto o admisión de miembros). Mayoría simple: aplicada al resto de resoluciones de trámite o temáticas ordinarias.

El Consejo de Seguridad: composición y regla de veto El Consejo de Seguridad está integrado por 15 miembros. De ellos, 5 son permanentes con asiento indefinido (Estados Unidos, Rusia, China, Francia y el Reino Unido) y 10 son miembros no permanentes elegidos periódicamente por la Asamblea General para mandatos de 2 años. El sistema de adopción de acuerdos varía según la naturaleza de la cuestión analizada: El conocido derecho de veto se materializa estrictamente cuando un miembro permanente emite un voto negativo directo ante una propuesta sustancial.

Si un miembro permanente opta por la abstención o por ausentarse de la votación, no se produce el bloqueo y la resolución puede ser aprobada legítimamente. Cuestiones formales o de procedimiento: exigen una mayoría de 9 votos afirmativos sobre el total de 15, con independencia de qué Estados voten a favor. 1 Cuestiones sustantivas o de fondo: exigen igualmente el voto favorable de al menos 9 de los 15 miembros, pero deben incorporar necesariamente los votos afirmativos de los cinco miembros permanentes. 2 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 13 ERROR FRECUENTE No confundas la abstención de un miembro permanente del Consejo de Seguridad con la emisión de un veto.

Para que opere el veto es indispensable que el miembro permanente emita un voto explícito en contra; la abstención permite la validez formal del acuerdo si se alcanza el mínimo exigido de 9 votos favorables. El Tribunal Internacional de Justicia (TIJ) Con sede permanente en el Palacio de la Paz de La Haya, el Tribunal Internacional de Justicia actúa como el órgano judicial principal de la Organización y se conforma mediante un colegio de 15 magistrados independientes.

El TIJ desempeña su labor a través de dos competencias procesales netamente delimitadas: Competencia contenciosa: mecanismo mediante el cual el Tribunal dirime disputas jurídicas que surgen exclusivamente entre Estados soberanos. Para que el Tribunal asuma el conocimiento del caso, los Estados implicados deben haber reconocido previamente su jurisdicción. La resolución definitiva reviste la forma de sentencia de obligado cumplimiento para las partes litigantes. Competencia consultiva: cauce destinado a esclarecer dudas jurídicas complejas formuladas a petición del Consejo de Seguridad o de la Asamblea General.

Se pronuncia mediante un dictamen consultivo; carece de fuerza ejecutiva obligatoria, aunque proyecta una indudable autoridad interpretativa y doctrinal en el orden internacional. COMPRUEBA 14 ¿Qué diferencia técnica sustantiva separa a la sentencia del dictamen del Tribunal Internacional de Justicia?

Medios de arreglo pacífico de controversias El mandato de solución pacífica de las disputas internacionales se articula a través de dos categorías metodológicas diferenciadas según el alcance decisorio del tercero y el marco normativo aplicable: Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 14 ESQUEMA Medios de arreglo pacífico de controversias Medios políticos o diplomáticos En los medios políticos o diplomáticos, la salida acordada no resulta estrictamente vinculante para las partes y los intervinientes pueden llegar a apartarse de la estricta aplicación del derecho positivo vigente para ponderar razones de oportunidad: Buenos oficios: intervención de un tercero neutral cuya función se limita exclusivamente a restablecer el contacto y facilitar la transmisión de posturas entre los Estados en disputa, sin formular alternativas ni formular propuestas resolutivas.

Mediación: el mediador asume un rol activo; examina los argumentos de las partes y elabora proposiciones concretas de arreglo, las cuales carecen de obligatoriedad legal. Comisión de encuesta: designación de una instancia imparcial para determinar de forma fáctica y objetiva los hechos acontecidos. Su producto final es un informe técnico sobre cuya aplicación deciden soberanamente los Estados implicados. Conciliación: combina las pesquisas de la investigación y la proposición transaccional; una comisión designada examina las dimensiones del conflicto y propone recomendaciones de solución no vinculantes.

Medios jurisdiccionales Los medios jurisdiccionales se sustentan en la intervención de una autoridad que aplica imperativamente el derecho positivo vigente para emitir una determinación final estrictamente vinculante y definitiva: Medios diplomáticos Soluciones no vinculantes y oportunidad política Buenos oficios Contacto entre partes sin propuesta Mediación Propuestas de salida no vinculantes Comisión de encuesta Esclarecimiento fáctico de los hechos Conciliación Investigación fáctica y fórmula resolutiva Medios jurisdiccionales Aplicación del derecho y laudo o fallo vinculante Arbitraje Elección estatal de tribunal y reglas procesales Arreglo judicial (TIJ) Órgano jurisdiccional permanente preconstituido Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 15 Arbitraje: sumisión del conflicto ante un órgano arbitral colegiado o unipersonal en cuya conformación, sede y reglas de procedimiento los propios Estados litigantes disfrutan de un margen sustancial de configuración y elección de árbitros.

Su resolución final adopta la forma de un laudo vinculante. Arreglo judicial permanente: comparecencia ante un órgano permanente preconstituido dotado de reglas procesales inalterables, encarnado por antonomasia en el Tribunal Internacional de Justicia. COMPRUEBA 15 ¿En qué se diferencian funcionalmente los buenos oficios respecto de la mediación? IDEAS CLAVE La Carta de las Naciones Unidas ostenta primacía sobre cualquier otro tratado internacional y proyecta mandatos para no miembros en materia de mantenimiento de la paz. El Consejo de Seguridad se compone de 15 Estados: 5 permanentes con potestad de veto y 10 no permanentes elegidos para periodos de 2 años.

El derecho de veto exige un voto en contra expreso de un miembro permanente en asuntos de fondo; la abstención no paraliza la adopción de resoluciones. El Tribunal Internacional de Justicia (TIJ) integra a 15 jueces independientes y ejerce competencia contenciosa (sentencias vinculantes para Estados) y consultiva (dictámenes de gran autoridad). Los medios de resolución de controversias se dividen en diplomáticos (soluciones no vinculantes y flexibles respecto al derecho) y jurisdiccionales (aplicación obligatoria del derecho mediante arbitraje o vía judicial). COMPRUEBA LO QUE HAS APRENDIDO 16.

¿Qué número de votos y qué condición cualificada se requiere para adoptar una resolución de fondo en el Consejo de Seguridad? 17. ¿Cuáles son las dos categorías de medios de arreglo de controversias y en qué difiere su eficacia vinculante? Test Rodea la respuesta correcta. Las soluciones están al final. 18. ¿Cuál es la consecuencia jurídica si un miembro permanente del Consejo de Seguridad se abstiene sobre un asunto sustantivo? La resolución prospera si reúne nueve votos a) Se remite obligatoriamente a la Asamblea General b) Obliga a suspender la sesión plenaria c) Equivale jurídicamente a un veto bloqueante d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 16 19.

¿Qué órgano de la ONU cuenta con un estatuto de pleno derecho limitado a recomendaciones no vinculantes? 20. ¿En qué medio diplomático el facilitador se abstiene de proponer fórmulas directas de solución al litigio? 21. ¿Qué naturaleza procesal posee un dictamen emitido por el Tribunal Internacional de Justicia? 3 Fundamentos del Derecho Internacional Penal y Crímenes Internacionales AL ACABAR SABRÁS Diferenciar con precisión técnica el Derecho Penal Internacional del Derecho Internacional Penal. Analizar el alcance del principio nullum crimen nulla poena sine iure en el orden internacional. Distinguir los elementos objetivos, subjetivos y contextuales de los cuatro crímenes internacionales.

Explicar la imprescriptibilidad y el régimen de inmunidades aplicables a la persecución penal internacional. PIÉNSALO ANTES DE LEER 22 ¿Puede un tribunal internacional juzgar a un individuo por hechos que no figuraban en el código penal de su propio país al momento de cometerse? Delimitación conceptual: DPI frente a DIPe En el estudio de los ilícitos que trascienden las fronteras nacionales suele producirse una confusión terminológica entre dos ramas jurídicas distintas: el Derecho Penal Internacional y el Derecho Internacional Penal.

El Consejo de Seguridad a) El Tribunal Internacional de Justicia b) La Secretaría General c) La Asamblea General d) Arbitraje a) Mediación b) Conciliación c) Buenos oficios d) Opinión consultiva sin fuerza obligatoria directa a) Laudo arbitral ejecutable por la fuerza b) Resolución vinculante dotada de ejecutoriedad inmediata c) Sentencia preceptiva aplicable a los particulares d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 17 Criterio Derecho Penal Internacional (DPI) Derecho Internacional Penal (DIPe) Naturaleza y origen Rama del derecho penal interno de cada Estado. Sector autónomo del Derecho Internacional Público.

Objeto principal Regula la aplicación extraterritorial de la ley penal estatal, la extradición y el alcance jurisdiccional nacional. Regula de forma directa la responsabilidad penal internacional del individuo. Creación de tipos y penas Facultad soberana exclusiva de los órganos legislativos estatales. Descansa directamente en las fuentes internacionales: tratados, costumbre y principios generales del derecho. Dependencia normativa Subordinado a los códigos penales y leyes procesales internas. Independiente de los ordenamientos jurídicos domésticos. El DIPe se encuentra en continua formación y evolución dogmática.

Su rasgo más característico radica en que impone deberes punitivos directos a las personas físicas sin necesidad de que medie una transposición legislativa nacional. DEFINICIÓN El Derecho Internacional Penal (DIPe) es el conjunto de normas internacionales que tipifican conductas como crímenes internacionales y determinan la exigencia directa de responsabilidad penal a los individuos que los cometen. El principio de legalidad en el orden internacional En los sistemas penales estatales rige con rigor el principio , el cual exige una ley escrita formal previa promulgada por el parlamento.

En cambio, en el Derecho Internacional Penal este postulado adopta una formulación más amplia: nullum crimen, nulla poena sine iure. Esta distinción implica que la incriminación internacional no requiere necesariamente una ley formal parlamentaria previa. La conducta punible y su sanción pueden derivar válidamente de cualquiera de las fuentes del Derecho Internacional: tratados vigentes, la costumbre internacional o los principios generales del derecho (para sus fundamentos, véase «Bases del Derecho Internacional Público y sus Fuentes»).

ERROR FRECUENTE Alegar la falta de una norma formal parlamentaria previa en el código penal interno como causa de exclusión de responsabilidad por un crimen internacional. En el DIPe rige la exigencia sine iure y no sine lege, por lo que basta con que la conducta esté tipificada por el derecho consuetudinario o los tratados internacionales al momento de cometerse. nullum crimen, nulla poena sine lege Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 18 COMPRUEBA 23 ¿Por qué un acusado ante la justicia penal internacional no puede invocar la ausencia de un delito tipificado en el código penal de su propio país?

Evolución histórica de la responsabilidad penal individual La consolidación del individuo como sujeto pasivo directo de obligaciones y sanciones en el plano internacional atravesó diversas etapas clave durante el siglo XX: Los cuatro crímenes internacionales de Derecho Internacional El DIPe tipifica cuatro categorías principales de crímenes que atentan gravemente contra los intereses fundamentales de la comunidad internacional en su conjunto: Crimen Requisito contextual o elemento material Elemento subjetivo específico Genocidio Comisión de actos lesivos tipificados (matanza, lesiones graves, sometimiento a condiciones destructivas, impedimento de nacimientos, traslado forzado de niños).

Intención de destruir total o parcialmente a un grupo nacional, étnico, racial o religioso como tal. Crímenes de lesa humanidad Violaciones graves cometidas dentro de un ataque generalizado o sistemático contra la población civil, en ejecución de una política estatal o de una organización. Conocimiento del ataque contextual; carácter residual para acoger conductas inhumanas graves. Primeros antecedentes: Al concluir la Primera Guerra Mundial surgen las primeras tentativas de exigir responsabilidad penal individual más allá del plano estatal.

1 Tribunal Militar Internacional de Núremberg (1945): Establecido tras la Segunda Guerra Mundial, cristaliza por primera vez la exigencia judicial efectiva de responsabilidad penal internacional individual frente a jerarcas estatales. 2 Reconocimiento institucional (1946-1950): En 1946, la Asamblea General de las Naciones Unidas confirma por unanimidad los principios de Núremberg, culminando en 1950 con su formulación formal por la Comisión de Derecho Internacional. 3 Convenciones especializadas (1948-1973): En 1948 la ONU adopta la Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio.

Posteriormente, en 1968, se adopta la Convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y de los crímenes de lesa humanidad, seguida en 1973 por la Convención sobre represión del apartheid. 4 Tribunales ad hoc de la ONU (1993-1994): Creados por el Consejo de Seguridad de la ONU mediante resoluciones adoptadas bajo el Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, destacando el TPIY (ex Yugoslavia, 1993-2017) con sede en La Haya y el TPIR (Ruanda, 1994- 2015) con sede en Arusha.

5 Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional: Aprobado en la Conferencia de Roma de 1998, entró en vigor el 1 de julio de 2002 tras reunir sesenta ratificaciones, dotando a la comunidad internacional de una corte permanente. 6 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 19 Crimen Requisito contextual o elemento material Elemento subjetivo específico Crímenes de guerra Comisión en el marco de un conflicto armado y en relación directa con la conducción de las hostilidades o el trato debido a las víctimas protegidas. Vulneración deliberada o grave de las normas del Derecho Internacional Humanitario (DIH).

Crimen de agresión Planificación, preparación, inicio o ejecución de un acto de empleo de la fuerza armada de un Estado contra la soberanía, integridad territorial o independencia política de otro. Cometido por una persona en condiciones de controlar o dirigir efectivamente la acción militar o política de un Estado. Genocidio El genocidio exige una intención deliberada o dolo específico dirigido a exterminar físicamente a un colectivo protegido: nacional, étnico, racial o religioso.

Se materializa mediante las siguientes conductas taxativas: matanza de miembros del grupo; lesión grave a la integridad física o mental; sometimiento intencional a condiciones de existencia orientadas a su destrucción física total o parcial; imposición de medidas para impedir nacimientos en su seno; y el traslado forzado de menores a otro grupo. Crímenes de lesa humanidad Constituyen graves vulneraciones de los derechos fundamentales perpetradas en el marco de un ataque generalizado o sistemático dirigido contra cualquier población civil.

Se sustentan primordialmente en el derecho internacional consuetudinario, al no existir una convención global única que los defina con alcance universal generalizado. Funcionan como una categoría amplia donde pueden encuadrarse violaciones graves que no cumplan los estrictos requisitos de otros tipos delictivos, siempre que se acredite su sistematicidad u organización conforme a una política. Crímenes de guerra Requieren indefectiblemente un nexo con un conflicto armado, ya sea de carácter internacional o no internacional.

Consisten en infracciones de las normas que integran el Derecho Internacional Humanitario, castigando los abusos cometidos en la conducción militar directa de las hostilidades o la transgresión de los deberes de amparo y trato humano conferidos a las víctimas de la guerra (heridos, náufragos, prisioneros o civiles). Crimen de agresión Se configura como un delito típicamente de liderazgo. Solo puede ser cometido por personas que ejerzan una función de control o dirección efectiva sobre las decisiones militares o políticas del Estado agresor.

Sanciona el quebrantamiento ilícito del principio de prohibición del uso de la fuerza contra la soberanía, la integridad o la independencia territorial de otro Estado. La Corte Penal Internacional cuenta con una competencia limitada para su enjuiciamiento efectivo. COMPRUEBA 24 ¿Qué elemento fundamental diferencia un crimen de lesa humanidad de un crimen de guerra?

Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 20 Principios procesales fundamentales La persecución penal de los crímenes de trascendencia internacional descansa sobre tres garantías y directrices procesales indispensables: Non bis in idem: Garantiza que ninguna persona física pueda ser procesada o sentenciada más de una vez por los mismos hechos delictivos ya resueltos con sentencia firme. Imprescriptibilidad: Los crímenes internacionales más graves (genocidio, lesa humanidad y crímenes de guerra) no prescriben jamás, asegurando que la acción penal y la pena no decaigan por el transcurso de los años.

Inoponibilidad de inmunidades sobrevenidas: La posición oficial o condición de alto cargo del Estado no extingue la responsabilidad penal internacional individual. La inmunidad personal únicamente protege a la autoridad durante el ejercicio temporal efectivo de sus funciones representativas, extinguiéndose una vez concluido su mandato. IDEAS CLAVE El DPI es derecho penal interno sobre aplicación extraterritorial, mientras que el DIPe es una rama del Derecho Internacional Público que sanciona directamente a personas físicas. El principio de legalidad en el DIPe adopta la fórmula nullum crimen sine iure, permitiendo que los tipos penales nazcan de tratados, costumbre o principios generales.

El Tribunal de Núremberg (1945) consolidó el principio rector de que los individuos responden penalmente ante el derecho internacional. El genocidio exige el dolo especial de destruir total o parcialmente a un grupo nacional, étnico, racial o religioso. Los crímenes de lesa humanidad requieren un ataque sistemático o generalizado contra la población civil, teniendo fundamento sustancialmente consuetudinario. Los crímenes internacionales nucleares son legalmente imprescriptibles y las inmunidades no protegen a ex altos cargos. COMPRUEBA LO QUE HAS APRENDIDO 25. ¿En qué se diferencia el principio «nullum crimen sine iure» del tradicional «nullum crimen sine lege»? 26.

¿Por qué un mandatario que abandona su puesto puede ser procesado por crímenes de lesa humanidad a pesar de haber tenido inmunidad? Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 21 Test Rodea la respuesta correcta. Las soluciones están al final. 27. ¿Qué rasgo caracteriza esencialmente al Derecho Internacional Penal frente al DPI? 28. ¿Cuál es el elemento subjetivo definitorio del delito de genocidio? 29. ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre los crímenes de lesa humanidad es correcta? 30. ¿Quién puede ser autor material del crimen de agresión según su tipificación?

4 Jurisdicción Penal y Tribunales Penales Internacionales AL ACABAR SABRÁS Diferenciar los principios de territorialidad, personalidad, protección y jurisdicción universal en el orden penal. Explicar las características estructurales de los tribunales ad hoc y los tribunales híbridos frente a la CPI. Aplicar el principio de complementariedad del artículo 17 del Estatuto de Roma para determinar la admisibilidad de un caso. Identificar los órganos procesales, penas máximas e instancias españolas de cooperación con la CPI.

Emana de los códigos penales domésticos a) Regula la extradición entre tribunales nacionales b) Exige responsabilidad penal internacional al individuo c) Limita la persecución a conflictos bélicos d) Dirección efectiva del aparato estatal agresor a) Ataque sistemático contra cualquier población civil b) Intención de destruir un grupo protegido c) Vulneración flagrante de tratados humanitarios bélicos d) Solo los pueden cometer jefes de Estado a) Requieren la existencia de un conflicto bélico b) Prescriben a los veinte años de cometerse c) Se regulan principalmente por vía consuetudinaria d) Soldados que quebranten las reglas del DIH a) Cualquier ciudadano que participe en hostilidades b) Quien controle o dirija la acción estatal c) Cualquier combatiente involucrado en combate directo d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 22 PIÉNSALO ANTES DE LEER 31 ¿Por qué un tribunal penal internacional permanente no puede juzgar cualquier crimen atroz que ocurra en el mundo en cualquier momento?

Criterios estatales de atribución de la jurisdicción penal La potestad punitiva de los Estados precisa de criterios de conexión jurídica para determinar en qué supuestos los tribunales nacionales resultan competentes para enjuiciar un ilícito. Existen cinco principios vertebradores reconocidos internacionalmente: Principio de territorialidad: constituye la regla general básica. Faculta al Estado para perseguir y juzgar todo delito cometido dentro de su espacio territorial soberano, con independencia de la nacionalidad del autor o de la víctima.

Principio de personalidad activa: permite perseguir conductas delictivas perpetradas fuera de las fronteras nacionales cuando el presunto autor ostenta la nacionalidad de dicho Estado. Principio de personalidad pasiva: otorga competencia penal al Estado respecto a hechos consumados en el extranjero cuando la víctima del delito es nacional suya. Principio de protección o real: habilita la intervención judicial sobre actos cometidos en el exterior que lesionan de forma directa intereses esenciales o bienes jurídicos fundamentales del Estado (como la seguridad nacional o la falsificación de su moneda).

Principio de jurisdicción universal: legitima a los tribunales de cualquier Estado para instruir y juzgar determinados crímenes atroces sin atender al lugar de comisión ni a la nacionalidad del autor o de los perjudicados, al entenderse que atentan contra la comunidad internacional global.

Principio Criterio determinante Elemento de conexión principal Territorialidad Espacio de consumación Territorio soberano nacional Personalidad activa Nacionalidad del investigado Autor nacional (en el extranjero) Personalidad pasiva Nacionalidad del perjudicado Víctima nacional (en el extranjero) Protección Bien jurídico lesionado Intereses vitales del Estado Jurisdicción universal Naturaleza del crimen Comunidad internacional (sin nexo clásico) Evolución y límites de la jurisdicción universal en España En su aplicación empírica, la jurisdicción universal suele verse modulada por la subsidiariedad (solo opera si el Estado territorial o de la nacionalidad no actúa), la titularidad pública de la acción mediante el Ministerio Fiscal y la fijación de nexos razonables.

Históricamente, España se situó como referente mundial al admitir un modelo de jurisdicción universal absoluta (evidenciado en procedimientos como los casos Pinochet o Cavallo). No obstante, el régimen contenido en el artículo 23 de la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ) experimentó una profunda modificación.

La reforma de 2014 suprimió la jurisdicción universal pura, introduciendo un modelo Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 23 estrictamente restringido que exige vínculos territoriales o personales: que el presunto autor resida o se halle en territorio español, que ostente dicha nacionalidad o que las víctimas sean españolas en los supuestos expresamente previstos legalmente. COMPRUEBA 32 ¿Qué diferencia sustancial existe entre la personalidad activa y la pasiva como criterios de jurisdicción?

Modelos de justicia penal internacional: tribunales ad hoc e híbridos Frente a las limitaciones de los fueros nacionales, la comunidad jurídica internacional diseñó instancias supranacionales especializadas para combatir la impunidad en violaciones sistemáticas. Tribunales penales ad hoc y Mecanismo Residual Los tribunales ad hoc fueron creados por resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU al amparo del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, lo que dotó a sus mandatos de carácter temporal y obligatorio: Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (TPIY): constituido en 1993, finalizó sus labores en 2017 y tuvo su sede en La Haya.

Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR): creado en 1994, operó hasta 2015 con sede en Arusha (Tanzania). Tras la conclusión de sus mandatos, el Consejo de Seguridad instauró el Mecanismo Residual Internacional de los Tribunales Penales para asumir las competencias pendientes, tales como el archivo, la supervisión de penas y el enjuiciamiento de fugitivos restantes. El balance de los tribunales ad hoc revela importantes aportes teóricos al consolidar el Derecho Internacional Penal y sentar un precedente directo para la justicia permanente.

En contrapartida, suscitaron críticas por la excesiva duración y coste económico de los procesos, el distanciamiento geográfico respecto a las víctimas directas y una limitada contribución a la reconciliación local. Tribunales penales híbridos o mixtos Los tribunales híbridos combinan personal y derecho nacional e internacional. Cuentan con salas integradas por magistrados locales y foráneos, y suelen constituirse directamente en el territorio donde acaecieron los hechos.

Este formato aporta notables ventajas: favorece el fortalecimiento institucional de los sistemas judiciales locales debilitados tras conflictos bélicos, integra estándares procesales internacionales y blinda la judicatura ante presiones políticas internas mediante la presencia de jueces internacionales. Entre los ejemplos representativos destacan: El Tribunal Especial para Sierra Leona (2002). Las Cámaras Extraordinarias de las Cortes de Camboya (ECCC, 2006). El Tribunal Especial para el Líbano (2009). El Tribunal Especial para Kosovo (2016).

Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 24 COMPRUEBA 33 ¿Cuál es la principal ventaja organizativa y geográfica de un tribunal penal híbrido frente a uno ad hoc? La Corte Penal Internacional: estatuto, estructura y activación La Corte Penal Internacional (CPI) es una organización internacional independiente de carácter judicial permanente con sede en La Haya. Su instrumento constitutivo es el Estatuto de Roma, adoptado en 1998, el cual entró en vigor formalmente el 1 de julio de 2002 una vez depositadas las 60 ratificaciones exigidas.

A diferencia de los tribunales internacionales de justicia entre naciones, la CPI juzga la responsabilidad penal individual de personas físicas, no la responsabilidad jurídica de los Estados. Su marco funcional responde a los siguientes rasgos estructurales: Ámbito temporal: posee competencia ratione temporis únicamente sobre hechos consumados con posterioridad al 1 de julio de 2002 (o tras la ratificación del Estado respectivo). Alcance institucional: agrupa a 123 Estados parte, observándose significativas ausencias de potencias globales como Estados Unidos, China y Rusia.

Estructura orgánica: se compone de la Asamblea de los Estados Partes (órgano legislativo y administrativo que aprueba el presupuesto), la Presidencia, las Divisiones Judiciales (integradas por los magistrados), la Fiscalía (órgano independiente de investigación y acusación) y la Secretaría (responsable de los servicios de administración interna). Su competencia material (art. 5 del Estatuto) abarca el genocidio, los crímenes de lesa humanidad, los crímenes de guerra y el crimen de agresión (este último bajo condiciones competenciales delimitadas; véase «Fundamentos del Derecho Internacional Penal y Crímenes Internacionales»). Mecanismos de activación (art.

13 del Estatuto de Roma) El ejercicio de la jurisdicción de la Corte puede iniciarse a través de tres cauces específicos: Principio de complementariedad y examen de admisibilidad La CPI no ostenta una jurisdicción penal universal preferente ni reemplaza a los tribunales domésticos. Conforme al artículo 17 del Estatuto de Roma, su actuación se subordina al principio de complementariedad jurisdiccional. La competencia primaria y prioritaria para enjuiciar recae en los Remisión de un Estado parte: cuando un Estado traslada a la Fiscalía una situación donde presuntamente se han perpetrado crímenes bajo su territorio o por sus nacionales.

1 Remisión por el Consejo de Seguridad de la ONU: adoptada bajo el Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas. Esta vía legitima la actuación de la Corte incluso si los ilícitos ocurrieron en el territorio de un Estado que no es parte del Estatuto. Asimismo, el Consejo conserva la facultad de solicitar la suspensión temporal de una investigación o enjuiciamiento (art. 16). 2 Iniciativa de oficio de la Fiscalía (motu proprio): apertura de investigación promovida directamente por el Fiscal, la cual está condicionada legalmente a la autorización previa y preceptiva de la Sala de Cuestiones Preliminares.

3 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 25 órganos jurisdiccionales internos de los Estados. DEFINICIÓN Un asunto es admisible ante la CPI únicamente si el Estado que ostenta jurisdicción no está dispuesto a llevar a cabo la investigación o el enjuiciamiento («falta de disposición») o no puede realmente hacerlo por un colapso total o sustancial de su administración judicial («incapacidad»). Si existe un proceso nacional genuino y efectivo, la Corte no puede intervenir. ERROR FRECUENTE Confundir la complementariedad de la CPI con la primacía de los tribunales ad hoc. El TPIY y el TPIR ostentaban preferencia jerárquica sobre los tribunales internos de los Estados.

Por el contrario, la CPI es un órgano de cierre estrictamente subsidiario: la prioridad siempre la tienen las jurisdicciones estatales, a menos que se acredite su inacción, colapso o falta de voluntad real.

PROCESO Fases del procedimiento penal ante la CPI Examen preliminar Evaluación de competencia, complementariedad e interés de justicia 1 Investigación Práctica de diligencias por la Fiscalía sobre hechos específicos 2 Cuestiones preliminares Audiencia formal de confirmación de cargos procesales 3 Primera instancia Juicio oral y emisión de sentencia por la Sala 4 Apelación Revisión jurisdiccional por la Sala de Apelaciones 5 Cumplimiento Ejecución de la pena privativa en Estado colaborador 6 Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 26 IDEAS CLAVE Los fueros penales estatales operan mediante la territorialidad, la personalidad activa, la personalidad pasiva, la protección y la jurisdicción universal.

La reforma de 2014 del artículo 23 de la LOPJ suprimió en España la jurisdicción universal pura para exigir puntos de conexión directos con intereses nacionales. Los tribunales ad hoc (TPIY y TPIR) se rigieron por resoluciones imperativas de la ONU, mientras que los híbridos fusionan elementos normativos y jueces locales e internacionales. La Corte Penal Internacional juzga personas físicas y no Estados, rigiéndose por el principio de complementariedad que cede la primacía a las jurisdicciones domésticas genuinas. Las penas de la CPI alcanzan hasta 30 años de reclusión o cadena perpetua excepcional, quedando formalmente proscrita la pena de muerte.

En España, la cooperación obligatoria con la CPI se canaliza judicialmente a través del Juzgado Central de Instrucción de la Audiencia Nacional. COMPRUEBA LO QUE HAS APRENDIDO 34. ¿En qué circunstancias puede intervenir la Corte Penal Internacional a la luz del principio de complementariedad? 35. ¿Qué diferencia procesal existe entre una situación y un caso ante la CPI? 36. ¿Puede la autoridad judicial nacional que ejecuta una orden de entrega de la CPI cuestionar su legalidad? Test Rodea la respuesta correcta. Las soluciones están al final. 37. ¿Cuál es la consecuencia directa de la reforma del art. 23 LOPJ en España en el año 2014? 38.

¿Qué rasgo singular define a los tribunales penales híbridos como los de Sierra Leona o Camboya? Atribuyó competencias exclusivas a tribunales militares a) Suprimió la jurisdicción universal pura exigiendo conexiones b) Derogó la aplicación de tratados internacionales c) Eliminó la personalidad activa en el orden penal d) Sustituyen totalmente el ordenamiento penal estatal a) Dependen únicamente de la Asamblea General b) Juzgan exclusivamente responsabilidades financieras estatales c) Combinan personal y normas nacionales e internacionales d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 27 39.

¿Quién autoriza la apertura de una investigación del Fiscal de la CPI cuando actúa motu proprio? 40. ¿Qué límite máximo general fijan las penas privativas temporales contempladas en el art. 77 del ECPI? 5 Marco General y Mecanismos Clásicos de Cooperación Penal Internacional AL ACABAR SABRÁS Diferenciar las tres dimensiones estructurales y capas normativas de la cooperación penal. Explicar el alcance procesal de los principios de doble incriminación, especialidad y locus regit actum. Distinguir el reparto competencial entre la fase judicial y la gubernativa en la extradición. Identificar las condiciones formales y la triple conformidad exigida para el traslado de personas condenadas.

PIÉNSALO ANTES DE LEER 41 ¿Por qué un tribunal que autoriza jurídicamente una extradición no puede ordenar de forma autónoma la entrega del sospechoso al Estado requirente? La cooperación penal internacional comprende el conjunto de mecanismos mediante los cuales los Estados coordinan sus actuaciones para investigar delitos, recabar pruebas, enjuiciar a los presuntos responsables y hacer cumplir las sanciones penales impuestas.

El Estado receptor de la denuncia a) El Consejo de Seguridad por unanimidad b) La Asamblea de los Estados Partes c) La Sala de Cuestiones Preliminares d) Hasta 30 años de reclusión a) Hasta 40 años sin beneficios b) Hasta 20 años de privación c) Prescripción automática tras 15 años d) Cooperación Penal Internacional: Apuntes y Guía de Examen 28 ESQUEMA Mecanismos e Instituciones de Cooperación Penal Internacional Dimensiones y estructura normativa de la cooperación La cooperación punitiva interestatal se articula a través de tres dimensiones bien diferenciadas por la posición y las obligaciones de sus participantes: Cooperación horizontal (clásica): se establece estrictamente entre Estados soberanos en un plano de igualdad.

Se fundamenta en la voluntariedad, la reciprocidad y el principio de buena fe. Su mecanismo paradigmático es la extradición tradicional. Cooperación vertical: vincula a los Estados con tribunales penales supranacionales (como los tribunales ad hoc y la Corte Penal Internacional). Pretende salvaguardar bienes jurídicos de toda la sociedad internacional. Para los Estados parte supone una obligación imperativa, sin margen de discrecionalidad política. Al carecer…